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收割韭菜揭秘:操纵30账户、炮制假利好

2020-09-09 11:34 主页 来源:未知
收割韭菜揭秘:操纵30账户、炮制假利好

发布了对时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模的行政处罚书和市场禁入决定。因吴联模作为上市公司凯瑞德实际控制人,利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息,操纵“凯瑞德”股价,获利金额巨大,严重扰乱证券市场秩序,违法情节严重,证监会对其罚没逾5亿元,并采取终身市场禁入措施。

图片来源:证监会官网

上市公司操纵股价,最终倒霉的还是被收割韭菜的股民。那么凯瑞德时任董事长吴联模是如何操作获利的呢?

据悉,在2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长,负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。期间,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时,吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖,并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的特征。

手段一:借用30多个账户建仓买入“凯瑞德”

决定书指出,2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外,亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(以下统称账户组)。

涉案期间,吴联模作为借款人,向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供12.5亿元的资金和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信托产品账户或个人账户),由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账户外,还向鲜某及鲜某哥哥借用账户。这意味着,为保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击,鲜某向吴联模提供本人和哥哥的账户承接信托产品即将到期的仓位,待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。

此外,2015年6月初,吴联模作为借款人,向上海银领金融信息服务有限公司(以下简称银领公司)融资用于股票交易。2015年6月8日,银领公司将2.24亿元借款转入以员工名义设立的上海恣景实业有限公司(以下简称恣景公司)并将该账户提供给吴联模使用,吴联模本人转入部分保证金。2015年6月至11月期间,“恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户。

手段二:发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价

2014年9月30日至2015年3月25日,吴联模控制凯瑞德发布涉及发展彩票业务、基金业务等新题材的利好信息拉抬股价,但凯瑞德对相关事项并未积极推进,部分事项相继宣告终止或者取消,相关信息披露存在不真实、不准确、不完整、不及时等情形。与此同时,吴联模控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖,并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,配合拉抬“凯瑞德”股价。

手段三:利用账户组交易配合拉抬股价

与此同时,吴联模控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖,并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,配合拉抬“凯瑞德”股价。

手段四:减持期间发布利好信息维持股价

此后,在账户组大量减持期间,吴联模继续控制凯瑞德发布利好信息拉抬、维持股价。

收割韭菜,获利超8000

决定书指出,涉案期间,凯瑞德经营状况持续恶化,亏损严重,但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息,并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易,拉抬“凯瑞德”股价,“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元,累计上涨210.01%,显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾达到历史最高价43.50元(2015年6月8日)。期间,账户组累计买入“凯瑞德”49,413,224股(含大宗交易),累计卖出“凯瑞德”38,071,108股。经证券交易所统计,吴联模上述交易共盈利85,321,938.52元。

股民评论:

股民:市场养猪杀猪,散户喂猪的饲料钱谁理睬?韭菜到底是谁种?庄家带着裁判玩,普通投资者沦为赌徒。

股民:正义偶有迟到,但绝不会缺席。